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证券承诺制度

第一章总则

第一条为规范公司证券相关业务活动，防范专项风险，保障公司资产安全与合规运营，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等国家相关法律法规、行业监管准则及集团母公司《企业风险防控管理办法》等规定，结合公司实际业务需求，特制定本制度。本制度旨在明确证券承诺领域的管理要求，规范业务操作，强化风险防控，促进合规经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司证券投资、融资、担保、信息披露、关联交易等所有涉及证券承诺的业务场景。涉及证券发行、并购重组、资产管理等专项业务的，须同时遵守相关法律法规及公司内部管理制度。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）证券承诺专项管理：指公司围绕证券业务涉及的承诺事项（如发行承诺、担保承诺、信息披露承诺等）开展的全面风险识别、合规审查、过程监控及事后评价管理活动。

（二）专项风险：指因证券承诺事项未履行或履行不当可能引发的法律纠纷、财务损失、声誉风险等综合性风险。

（三）合规审查：指在业务决策、合同签订、执行过程中，对证券承诺事项的合法性、合理性、完整性进行的系统性审查与评估。

（四）责任追究：指对违反证券承诺管理规定的责任主体（部门或个人）依据本制度及相关规定采取的警示、处罚、调整岗位等处理措施。

第四条证券承诺专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖