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上交所集合竞价交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《证券法》《股票上市规则》《上海证券交易所交易规则》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于规范资本运作、防范金融风险的管理规定，结合公司参与上交所集合竞价交易的实际情况，旨在明确交易流程、规范操作行为、防控专项风险，确保交易行为的合规性与有效性。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖参与上交所集合竞价交易的权限审批、指令下达、信息报送、风险监控等全流程管理。所有相关人员在交易活动中必须严格遵守本制度及交易所规则，确保交易行为的合法合规。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）“XX专项管理”：指公司针对上交所集合竞价交易活动开展的全面风险防控、业务流程规范、合规审查及责任追究的系统性管理活动。其内涵覆盖交易前、中、后的全环节管控，外延包括但不限于交易权限管理、价格申报规范、异常交易监控、风险事件处置等。

（二）“XX风险”：指在上交所集合竞价交易过程中可能出现的合规风险、市场风险、操作风险及系统性风险。具体表现为交易指令错误、价格申报异常、系统故障、人为干预不当等情形。

（三）“XX合规”：指交易活动严格遵循国家法律法规、交易所规则及公司内部制度要求，确保交易行为的合法性、公开性及公平性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有参与集合竞价交易的部门、人员及业务场景，确保无死角管控。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任分工，实现风险责任的可追溯性。

（三）风险导向：以防范重大风险为目标，实施差异化管控措施，优先保障交易安全。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，根据法规变化、业务调整及风险事件动态优化制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对交易行为的合规性及风险防控负总责；分管业务的相关领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调及日常监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成。领导小组职能包括：统筹交易规则及制度的修订完善、决策重大风险处置方案、监督考核专项管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]，负责专项管理的日常运营，具体职责包括：协调跨部门沟通、组织风险排查及培训宣贯、维护交易系统数据安全。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及系统优化。牵头部门应每月牵头召开专项会议，汇总风险隐患并制定整改方案。

（二）专责部门：包括合规部、风控部及财务部，负责业务合规审核、流程优化、风险处置及报表分析。专责部门需建立交易黑名单库，定期筛查异常申报行为。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。业务部门应指定专人负责交易操作记录的审核，确保数据完整准确。

第九条明确基层执行岗位的合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：交易操作人员需签署《XX专项管理合规承诺书》，明确违反制度的责任后果。

（二）风险上报义务：发现交易异常或潜在风险时，应立即向专责部门报告，严禁瞒报或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条交易权限管理：

交易权限实行分级审批，重大交易指令需经领导小组审议。各部门需定期核对权限分配，严禁越权操作。禁止通过非官方渠道下达交易指令。

第十一条价格申报规范：

（一）严格遵循“价格优先、时间优先”原则，禁止联合申报或操纵价格。

（二）异常价格申报（如偏离市场均值20%以上）需立即核查原因，并向交易所备案。

第十二条交易指令审核：

（一）交易系统需设置自动校验机制，拦截明显错误指令（如标的代码错误、数量超限）。

（二）人工复核岗需对每日交易指令进行抽样检查，差错率超过3%的部门需分析原因并整改。

第十三条异常交易监控：

（一）风控部需建立异常交易监测模型，重点关注高频申报、连续单向申报等行为。

（二）发现疑似违规交易时，应立即冻结权限并上报交易所，同时启动内部调查。

第十四条交易记录保存：

（一）所有交易指令及系统日志需保存至少三年，并设置电子加密存储。

（二）专责部门定期抽查记录完整性，对篡改行为追究法律责任。

第十五条关联交易管控：

（一）关联交易需通过独立评估，确保价格公允。

（二）禁止利用交易系统输送利益，关联交易比例超过5%的需提交管理层审批。

第十六条系统操作规范：

（一）交易终端需安装防火墙及入侵检测系统，定期更新安全补丁。

（二）操作人员需每季度进行系统培训，考