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三生国际奖金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合三生国际（以下简称“公司”）内部管理需求，为防控奖金发放领域的专项风险、规范业务流程、提升管理效能，制定本制度。制度旨在明确奖金制度的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，确保奖金管理活动合法合规、公平透明、高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。具体适用范围包括但不限于以下场景：

（一）年度奖金、季度奖金、专项奖金等各类奖金的制定、审批、发放及绩效关联；

（二）奖金评定标准的制定与调整；

（三）奖金发放流程的监督与执行；

（四）奖金相关数据的统计与分析。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对奖金发放领域实施的系统性管理活动，包括制度设计、风险防控、流程执行、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”：指奖金管理制度在执行过程中可能出现的合规风险、操作风险、道德风险及财务风险。

（三）“XX合规”：指奖金管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保行为合法、程序规范、结果公正。

第四条奖金专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：奖金管理范围应覆盖所有奖金类型及发放场景，确保制度无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门在奖金管理中的职责，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：聚焦奖金管理中的关键风险点，实施分级管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进：定期评估奖金管理制度的有效性，根据内外部环境变化及时优化完善。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司奖金专项管理负总责，对奖金制度的合法合规性、公平合理性承担最终责任；分管领导为公司奖金专项管理的直接责任人，负责统筹协调、督促落实相关工作。

第六条设立公司奖金专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司奖金制度的顶层设计，审议奖金管理重大事项；

（二）协调跨部门奖金管理矛盾，确保制度执行的一致性；

（三）监督奖金管理工作的整体成效，定期听取汇报。

第七条领导小组下设办公室，挂靠在人力资源部，负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定、修订奖金管理制度及操作细则；

（二）统筹奖金管理全流程的风险防控与监督；

（三）协调各部门奖金管理需求，推进制度落地。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（人力资源部）：

1.统筹奖金制度的体系建设，制定、修订奖金管理制度；

2.组织开展奖金管理专项培训，提升全员合规意识；

3.监督奖金发放流程的规范性，定期开展自查自纠；

4.负责奖金数据的统计分析，为管理决策提供支持。

（二）专责部门（财务部、审计部）：

1.财务部：负责奖金发放的预算管理、资金审批及税务合规；

2.审计部：负责奖金管理专项审计，检查制度执行情况，提出改进建议。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域奖金管理要求，制定具体评定标准；

2.负责奖金初评及数据提报，确保信息准确完整；

3.开展日常风险防控，及时发现并上报异常情况。

第九条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守奖金管理制度，不擅自变更评定标准或流程；

（二）如实填报奖金相关数据，不得瞒报、漏报或伪造信息；

（三）发现奖金管理中的违规行为或风险隐患，及时向部门负责人或领导小组办公室报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条奖金制定环节的管控要求：

1.奖金类型及评定标准应与公司战略目标、业务绩效挂钩，避免与员工业绩脱节；

2.临时性奖金的设立需经领导小组审批，确保发放理由充分、标准合理；

3.奖金预算应纳入公司年度财务预算，不得超预算或无预算发放。

第十一条奖金审批环节的管控要求：

1.审批权限应明确分级，重大奖金发放需经领导小组审议；

2.审批流程应通过系统工具实现留痕管理，确保审批轨迹可追溯；

3.审批人应独立判断奖金发放的合规性，不得受利益关系影响。

第十二条奖金发放环节的管控要求：

1.奖金发放应按照评定结果及时执行，不得无故拖延；

2.发放方式应统一规范，现金发放需符合财务规定，非现金奖励需明确使用范围；

3.发放过程应保密，避免引发内部矛盾。

第十三条奖金评定标准的管控要求：

1.评定标准应量化明确，避免主观判断；

2.标准调整需经人力资源部审核、