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三料四品制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于企业风险防控的总体要求，同时为有效规范公司内部管理行为、防控专项领域风险、提升运营合规性，特制定本制度。公司现阶段专项管理聚焦于“三料四品”领域的精细化管控，旨在通过制度约束与流程优化，实现风险源头治理与业务健康发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务场景包括但不限于“三料四品”采购、生产、仓储、销售、物流等全链条环节。各部门及下属单位需将本制度要求纳入内部管理规范，确保制度执行无死角、无例外。

第三条本制度中核心术语定义如下：

（一）“三料四品专项管理”是指针对公司主营业务所需的特定原材料（如特种金属、化工原料）、关键辅料（如催化剂、添加剂）、基础能源（如电力、天然气）以及核心产品（如XX系列装备）、重要商品（如XX类电子元器件）、优质服务（如技术支持、物流运输）、特色品牌（如XX认证产品）等领域的系统性风险防控与合规管理。其内涵涵盖从供应链到市场端的完整管控闭环，外延涉及政策符合性、业务规范性、操作安全性、财务合理性等综合维度。

（二）“XX专项风险”是指因“三料四品”领域管理缺陷可能引发的法律制裁、财务损失、声誉损害、安全事故等潜在不利后果，包括但不限于供应商准入风险、价格波动风险、质量瑕疵风险、库存积压风险、合规处罚风险等。

（三）“XX合规”是指公司及全体员工在“三料四品”业务活动中，严格遵守法律法规、行业规范、内部制度及商业道德要求的行为准则，强调合法合规经营与诚信履职。

第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保“三料四品”各环节、各主体、各业务线均纳入专项管理范围，实现无盲区管控；

（二）责任到人原则：明确各级管理者的牵头责任与执行者的岗位责任，建立责任追溯机制；

（三）风险导向原则：以风险识别为核心，优先防控重大风险，动态调整管控资源；

（四）持续改进原则：通过定期评估与优化，完善管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对“三料四品”专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹协调跨部门工作，审批重大风险处置方案。

第六条公司设立“三料四品专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务单位代表。领导小组负责统筹专项管理的顶层设计、决策审批、重大风险处置，每月召开例会研究工作进展。

第七条专项管理领导小组主要职能包括：

（一）统筹协调：建立跨部门协作机制，解决管理中的重大问题；

（二）决策审批：对重大风险事件、专项制度修订、资源投入等事项作出决策；

（三）监督评价：定期对专项管理成效进行评估，提出改进要求。

第八条牵头部门（如战略风控部）职责：

（一）制度建设：负责牵头制定、修订专项管理制度及操作细则；

（二）风险识别：组织开展全公司范围的专项风险排查与评估；

（三）监督考核：监督各部门专项管理落实情况，参与绩效考核；

（四）培训宣贯：组织全员专项合规培训，编撰管理手册。

第九条专责部门（如采购部、财务部、法务部）职责：

（一）采购部：负责供应商尽职调查、招标流程合规审核、价格监控；

（二）财务部：负责资金审批权限控制、税务合规检查、异常支出预警；

（三）法务部：负责合同条款审核、合规风险提示、纠纷处置支持。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实要求：执行专项管理制度，开展本领域风险自查；

（二）信息报送：及时上报风险事件、异常问题及改进措施；

（三）流程优化：结合业务实际，提出管理流程完善建议。

第十一条基层执行岗责任：

（一）岗位合规承诺：签署《岗位合规承诺书》，明确个人职责；

（二）风险上报义务：发现违规行为或潜在风险时，必须第一时间向直属上级或牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条原材料采购管理：

（一）合规标准：严格执行供应商准入制度，建立合格供应商名录，实行分级分类管理；开展供应商背景调查、资质审核，确保其符合环保、质量、安全等要求；落实采购需求标准化，禁止超预算采购。

（二）禁止行为：严禁未经尽职调查直接采购、严禁收受供应商回扣或不当利益、严禁向特定供应商违规倾斜。

（三）重点防控：防范供应商资质造假风险、价格串通风险、供应链中断风险。

第十三条辅料使用管理：

（一）合规标准：建立辅料领用台账，明确存储、使用