质量管理体系内审报告.docxVIP

一、报告引言

本报告旨在呈现本次质量管理体系内部审核的全面情况，包括审核的实施过程、主要发现、存在的问题以及相应的改进建议。通过客观、系统的审核，评估本公司质量管理体系（QMS）的建立、实施、保持和改进的有效性，确保其持续符合ISO9001:2015标准及公司质量手册的要求，为体系的持续优化提供依据。

二、审核概况

（一）审核目的

本次内部审核的核心目的在于评价公司质量管理体系的充分性、适宜性和有效性，验证其是否持续符合既定的质量方针和目标，以及ISO9001:2015标准的要求。同时，识别体系运行中存在的薄弱环节，发掘改进机会，以提升整体质量管理水平和产品/服务质量。

（二）审核范围

本次审核覆盖了公司质量管理体系所涉及的所有部门及关键过程，包括但不限于：管理层、质量管理部、生产部、采购部、销售部、研发部（如适用）以及相关的支持性部门。审核范围涵盖了从客户需求识别、产品设计开发（如适用）、采购、生产/服务提供、检验与测试、直到交付及售后服务的全过程。

（三）审核依据

1.ISO9001:2015《质量管理体系要求》标准

2.公司《质量手册》（版本号：QM-XXX）

3.公司相关程序文件及作业指导书

4.适用的法律法规及客户特定要求

5.以往审核所确定的纠正措施

（四）审核日期

本次内部审核于XXXX年X月X日至X月X日期间进行。

（五）审核组组成

审核组由具备相应资质和经验的内部审核员组成，具体如下：

*审核组长：[审核组长姓名]，[职称/资质]

*审核员：[审核员A姓名]，[职称/资质]

*审核员：[审核员B姓名]，[职称/资质]

（注：根据实际人数增减）

（六）受审核部门及主要陪同人员

各受审核部门均指定了熟悉本部门业务的陪同人员，积极配合审核工作，提供了必要的文件和记录，并对审核过程中的疑问给予了及时解答。

三、审核实施情况

审核组依据审核计划，采用文件审查、现场观察、与相关人员访谈、记录抽样等多种方式相结合的方法，对各部门的质量管理活动及体系运行的有效性进行了全面、细致的核查。审核过程得到了各受审核部门的积极配合与支持，确保了审核工作的顺利进行。本次审核共抽样检查了X份文件、Y项记录，并与Z位相关岗位人员进行了沟通访谈。

四、审核发现

（一）符合项（正面发现）

在本次审核过程中，发现公司质量管理体系在多个方面能够有效运行，并取得了良好的实践成果：

1.管理承诺与质量方针：公司管理层对质量管理体系表现出明确的承诺，质量方针得到了有效传达和理解，并能指导各部门质量目标的制定与分解。质量目标基本达成，且具有一定的挑战性和可测量性。

2.文件控制与记录管理：公司质量管理体系文件（包括质量手册、程序文件、作业指导书等）基本完整、规范，并处于受控状态。文件的批准、发放、更改和作废等环节均按规定执行。记录的填写、标识、贮存和保护总体符合要求，能够为体系运行的有效性提供证据。

3.人力资源管理：各关键岗位人员的能力要求明确，公司通过培训、招聘等方式确保员工具备相应的能力。培训计划得到较好实施，培训效果有一定的评估机制，员工对岗位职责和质量目标有较好的理解。

4.生产/服务提供过程控制：生产/服务现场的过程控制总体有序，关键工序的监控措施基本到位，能够按照作业指导书进行操作，产品/服务质量得到了较好的保障。

5.客户反馈处理：建立了客户反馈处理机制，能够及时接收、记录和处理客户的投诉与建议，并采取了相应的纠正和预防措施，客户满意度调查显示整体水平良好。

（二）不符合项及观察项

1.不符合项（NC）

本次审核共发现X项不符合项，其中严重不符合项X项，一般不符合项X项。具体描述如下：

*不符合项一（一般不符合，编号：NC-XXX-01）

*受审核部门：采购部

*不符合事实描述：审核发现，采购部在X月X日向供应商A采购的一批关键原材料（物料编码：XXX），其来料检验报告（报告编号：IQC-XXX）中缺少对某项关键特性（特性名称：XXX）的检验记录。该关键特性在《采购物资检验规范》（WI-CG-XXX）中有明确要求。

*不符合条款：违反了ISO9001:2015标准8.4.3.1条款关于“组织应确保所采购的产品和服务符合规定的采购要求”及公司《采购控制程序》（QP-CG-XXX）第X章第X条关于来料检验的规定。

*严重程度：一般

*原因分析（初步）：采购部及品管部IQC人员对该物料的检验规范理解不够充分，或检验过程中存在疏忽，未能严格按照检验规范执行全项目检验。

*不符合项二（一般不符合，编号：NC-XXX-02）

*受审核部门：生产部

*不符合事实描述：在生产车间B区，审核发现某关键工序（工序名称：X