项目风险研判管理制度(2篇).pdfVIP

第1篇

第一章总则

第一条为加强项目风险管理工作，提高项目风险管理水平，确保项目顺利进行，

特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有项目的风险研判、评估、监控和应对工作。

第三条项目风险管理应遵循以下原则：

（一）全面性原则：对项目进行全面的风险识别、评估和应对；

（二）前瞻性原则：对潜在风险进行前瞻性研判，预防风险发生；

（三）系统性原则：建立完善的风险管理体系，实现风险管理的系统化、规范化；

（四）动态性原则：根据项目进展情况，动态调整风险管理措施；

（五）协同性原则：各部门、各岗位协同配合，共同做好风险管理工作。

第二章组织机构及职责

第四条公司成立项目风险管理领导小组，负责项目风险管理的总体规划和决策。

第五条项目风险管理领导小组下设项目风险管理办公室，负责具体实施项目风险

管理工作。

第六条项目风险管理办公室职责：

（一）制定项目风险管理相关制度、流程和标准；

（二）组织开展项目风险识别、评估和应对工作；

（三）监督、检查项目风险管理措施的实施情况；

（四）定期向项目风险管理领导小组汇报项目风险管理工作情况；

（五）组织项目风险管理培训，提高员工风险意识。

第七条项目项目经理为项目风险管理第一责任人，负责项目风险管理的具体实施。

第八条项目经理职责：

（一）组织项目团队开展风险识别、评估和应对工作；

（二）制定项目风险管理计划，并报项目风险管理领导小组审批；

（三）组织实施项目风险管理措施，确保风险得到有效控制；

（四）定期向项目风险管理领导小组汇报项目风险管理工作情况；

（五）对项目风险管理工作中的问题进行整改。

第三章风险识别

第九条项目风险识别应遵循以下程序：

（一）项目启动阶段，项目经理组织项目团队对项目进行全面的风险识别；

（二）项目实施阶段，根据项目进展情况，持续进行风险识别；

（三）项目收尾阶段，对项目进行全面的风险回顾。

第十条项目风险识别应采用以下方法：

（一）专家访谈法：邀请相关领域专家对项目风险进行识别；

（二）头脑风暴法：组织项目团队成员进行头脑风暴，识别项目风险；

（三）德尔菲法：通过多轮匿名问卷调查，识别项目风险；

（四）SWOT分析法：分析项目优势、劣势、机会和威胁，识别项目风险。

第四章风险评估

第十一条项目风险评估应遵循以下程序：

（一）确定风险因素：根据风险识别结果，确定项目风险因素；

（二）风险分析：对风险因素进行定性、定量分析；

（三）风险排序：根据风险分析结果，对风险进行排序；

（四）风险应对策略制定：针对排序后的风险，制定相应的应对策略。

第十二条项目风险评估应采用以下方法：

（一）风险矩阵法：根据风险发生的可能性和影响程度，对风险进行评估；

（二）专家评分法：邀请相关领域专家对风险进行评分；

（三）模糊综合评价法：对风险进行模糊综合评价；

（四）层次分析法：建立层次结构模型，对风险进行评估。

第五章风险应对

第十三条项目风险应对应遵循以下原则：

（一）优先处理原则：优先处理对项目影响较大的风险；

（二）成本效益原则：在风险应对措施的选择上，充分考虑成本效益；

（三）针对性原则：针对不同风险，采取不同的应对措施。

第十四条项目风险应对措施包括：

（一）风险规避：避免风险发生；

（二）风险减轻：降低风险发生的可能性和影响程度；

（三）风险转移：将风险转移给第三方；

（四）风险自留：保留风险，自行承担风险损失；

（五）风险接受：接受风险，不采取任何措施。

第十五条项目风险应对措施的实施：

（一）制定风险应对计划，明确风险应对措施的具体内容、责任人、时间节点等；

（二）组织实施风险应对措施，确保措施得到有效执行；

（三）对风险应对措施的实施情况进行跟踪、监督，确保风险得到有效控制。

第六章风险监控与报告

第十六条项目风险监控应遵循以下程序：

（一）建立风险监控指标体系，对风险进行持续监控；

（二）定期对风险进行评估，分析风险变化趋势；

（三）根据风险变化情况，及时调整风险应对措施；

（四）对风险监控结果进行分析，总结经验教训。

第十七条项目风险报告应包括以下内容：

（一）项目风险概述；

（二）风险识别、评估和应对情况；

（三）风险监控结果；

（四）风险应对措施的实施情况；

（五）风险管理工作总结及改进建议。

第七章奖励与惩罚

第十八条对在项目风险管理工作中有突出贡献的集体和个人，给予表彰和奖励。

第十九条对未按照规定开展项目风险管理工作，造成项目损失或不良影响的，依