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《房地产企业内部控制制度》

万科企业股分有限公司内部控制制度

第一章总则

第一条为有效落实公司各职能部门专业系统险管理和流程

控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司

的日常经营运作中防范和化解各类险，提高经营效率和盈利水

平，根据《加强上市公司内部控制工作指引》.《万科企业股分有

限公司章程》.《万科企业股分有限公司员工行为手册》.各专业

系统险管理和控制制度等有关规则，制定本制度。

第二条职责：

-（）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定.实施和

完善.并定期对公司内部操纵情况进行全面检查和效果评估

二（）总经理：全面落实和推进内部控制制度的相关规定，

检查公司各职能部口制定.实施和完善各自专业系统的险管理和

控制制度的情况；

三（）公司总部各职能部门：具体负责制定.完善和实施本

专业系统的险管理和控制制度，配合完成对公司各专业系统

险管理和操纵情况的检查。

第二章主要内容

第三条本制度主要包括以下各专业系统的内部险管理和控

制内部：括环境控制.业务控制.会计系统控制.电子信息系统控制.

信息传递控制.内部审计控制等内容。

第四条环境控制包括授权管理和人力资源管理：

(一)通过授权管理明确股东大会.董事会.监事会.总经理和

公司管理层.总部各职能部门和各一线公司的具体职责范围；由集

团董事会办公室和总经理办公室制定相关细则并负责具体实施和

改善。

1.股东大会：《股东大会议事规则》明确“股东大会是公司

的权力机构，以下事项须由股东大会讨论：(1)决定公司经营方

针和投资计划；

(2)选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；

(3)选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬

事项；

(4)审议批准董事会的报告；

(5)审议批准监事会的报告；

(6)审议批准公司的年度财务预算方案.决算方案；

(7)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(8)对公司增加或者减少注册资本作出决议；

(9)对发行公司债券作出决议；

(10)对公司合并.分立.解散和清算等事项作出决议；

(11)修改公司章程；

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(12)对公司聘用.解聘会计师事务所作出决议；

(13)审议代表公司发行在外有表决权股分总数的百分之五以

上的股东的提案；

(14)审议法律.法规和公司章程规定应当由股东大会决定的其

他事项。

《股东大会议事规则》明确股东大会的职责权限，规范其运

作程序。(具体内容见附件1“授权管理”中的1—1)2.董事

会：《董事会议事规则》明确董事会是公司的经营决策中心，,时

股东大会负责。董事会行使下列职权：(1)负责召集股东大

会，并向大会报告工作；

(2)执行股东大会决议；

(3)决定公司的经营计划和投资方案；

(4)制订公司的年度财务预.决算方案；

(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

(6)制订公司增加或者减少注册资本.发行债券或者其他证

券及上市方案；

(7)拟定公司重大收购.回购本公司股票或者合并.分立和解

散方案；

(8)批准公司拟收购.出