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《违法实施经营者集中行政处罚裁量权基准（试行）》

为规范反垄断执法机构对违法实施经营者集中行为的行政处罚裁量，维护公平竞争市场秩序，保护消费者利益和社会公共利益，根据《中华人民共和国反垄断法》（以下简称《反垄断法》）《国务院关于经营者集中申报标准的规定》《经营者集中审查暂行规定》等法律、行政法规及规章，结合执法实践，制定本基准。

第一条（适用范围）

本基准适用于反垄断执法机构对违反《反垄断法》第二十六条、第三十条、第三十二条规定实施经营者集中的行为（以下简称“违法实施经营者集中行为”）进行行政处罚时的裁量活动。具体包括以下三类情形：

（一）经营者集中达到国务院规定的申报标准，未申报而实施集中（以下简称“未依法申报实施集中”）；

（二）经营者集中申报后，未经反垄断执法机构批准而实施集中（以下简称“申报后未经批准实施集中”）；

（三）经营者集中附加限制性条件批准后，违反附加的限制性条件实施集中（以下简称“违反附加条件实施集中”）。

第二条（裁量原则）

反垄断执法机构实施行政处罚时，应当遵循以下原则：

（一）过罚相当原则。根据违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等因素，合理确定处罚种类和幅度，确保处罚与违法行为的危害性相适应。

（二）分类考量原则。区分未依法申报实施集中、申报后未经批准实施集中、违反附加条件实施集中等不同类型违法行为的特点，结合具体案情分类裁量。

（三）程序正当原则。严格遵守法定程序，充分保障当事人陈述、申辩、听证等权利，确保裁量过程公开、公平、公正。

（四）教育与处罚结合原则。通过行政处罚推动经营者增强合规意识，引导其主动纠正违法行为，预防类似行为再次发生。

第三条（裁量因素）

反垄断执法机构确定处罚时，应当综合考虑以下因素：

（一）违法行为类型。未依法申报实施集中的，重点考量是否属于应当申报而未申报的情形；申报后未经批准实施集中的，重点考量是否存在隐瞒关键信息、提供虚假材料等干扰审查的行为；违反附加条件实施集中的，重点考量违反的具体条件类型（如结构性条件、行为性条件）及违反程度。

（二）涉及的市场范围。包括相关市场的地域范围（如全国市场、区域市场）、商品或服务范围（如核心产品市场、关联市场），以及集中所涉经营者在相关市场的市场份额、市场控制力等。

（三）违法行为持续时间。自实施集中（如完成股权变更登记、实际取得控制权）至被调查或主动报告的时间跨度。持续时间越长，对竞争秩序的影响可能越大。

（四）竞争影响程度。根据经营者集中对相关市场竞争的具体影响，分为重大影响、较大影响、一般影响三个层级：

1.重大影响：集中可能产生排除、限制竞争的效果，包括形成或加强市场支配地位、阻碍潜在竞争者进入、导致相关市场竞争结构恶化等；

2.较大影响：集中对相关市场竞争产生一定限制，但未达到重大影响程度；

3.一般影响：集中对相关市场竞争影响较小，未明显限制竞争。

（五）经营者配合情况。包括是否主动报告违法行为、是否及时提供真实完整的证据材料、是否积极配合调查、是否主动采取纠正措施（如恢复集中前状态、履行附加条件）等。

（六）危害后果。包括是否导致相关市场价格上涨、产品或服务质量下降、消费者选择减少、创新受阻等实际损害；是否对其他经营者的正常经营活动造成实质性阻碍；是否引发市场竞争秩序混乱等。

（七）经营者主观过错。包括是否明知应当申报而故意不申报、是否明知未获批准而恶意实施集中、是否明知违反附加条件而故意为之，以及是否存在过失（如因对申报标准理解偏差导致未申报）等。

第四条（处罚幅度确定）

根据《反垄断法》第五十八条规定，违法实施经营者集中的，由反垄断执法机构责令停止实施集中、限期处分股份或者资产、限期转让营业以及采取其他必要措施恢复到集中前的状态，处上一年度销售额百分之十以下的罚款；不具有排除、限制竞争效果的，处五百万元以下的罚款。具体处罚幅度按照以下规则确定：

（一）具有排除、限制竞争效果的情形

1.从轻处罚：符合以下情形之一的，处上一年度销售额1%至3%的罚款：

（1）初次违法且无主观故意，因对申报标准或审查程序理解偏差导致未申报或抢跑；

（2）主动在调查启动前报告违法行为，并积极配合调查，及时采取纠正措施（如主动恢复集中前状态）；

（3）违法行为持续时间较短（6个月以内），且未造成实际竞争损害；

（4）相关市场竞争较为充分，集中对市场竞争的影响较小（一般影响层级）。

2.一般处罚：不符合从轻或从重情形的，处上一年度销售额3%至7%的罚款：

（1）违法行为持续时间6个月以上1年以下；

（2）相关市场竞争程度一般，集中对市场竞争产生较大影响（较大影响层级）；

（3）经营者配