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《安全生产行政处罚自由裁量适用规则(试行)》

为规范安全生产行政处罚自由裁量权行使，保障公民、法人和其他组织的合法权益，维护安全生产法治秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国安全生产法》等法律、行政法规，结合安全生产监管实际，制定本规则。

第一章总则

第一条【立法目的】为确保安全生产行政处罚合法、公正、合理，防止裁量权滥用，提升行政执法公信力，促进生产经营单位落实安全生产主体责任，依据相关法律法规，制定本规则。

第二条【适用范围】县级以上应急管理部门（含煤矿安全监察机构，下同）对违反安全生产法律、法规、规章的行为实施行政处罚时，适用本规则。法律、行政法规、部门规章对自由裁量另有规定的，从其规定。

第三条【基本原则】行使行政处罚自由裁量权应当遵循以下原则：

（一）合法原则。以法律、法规、规章为依据，严格限定在法定种类和幅度内，不得突破立法目的和适用条件；

（二）过罚相当原则。行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度相当；

（三）公平公正原则。对事实、性质、情节及社会危害程度等因素基本相同的违法行为，所适用的处罚种类和幅度应当基本一致；

（四）处罚与教育相结合原则。兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导其自觉遵守安全生产规定；

（五）综合裁量原则。全面考虑违法行为的起因、后果、改正措施、配合调查等主客观因素，避免片面单一评价。

第二章裁量基准制定

第四条【裁量基准定义】本规则所称安全生产行政处罚自由裁量基准（以下简称“裁量基准”），是指应急管理部门结合执法实际，对法律、法规、规章规定的行政处罚裁量空间，根据不同情形划分裁量阶次，明确具体适用条件和处罚标准的细化规定。

第五条【制定主体与要求】省级应急管理部门负责制定本行政区域内统一适用的裁量基准，并根据法律、法规、规章立改废情况及执法实践需要及时修订。制定或修订裁量基准应当公开征求意见，必要时组织专家论证，确保科学合理。

第六条【裁量因素】制定裁量基准时，应当综合考虑以下因素：

（一）违法行为的事实、性质、手段；

（二）违法行为持续时间、涉及范围、发生频次；

（三）违法行为造成的危害后果（包括人员伤亡、直接经济损失、社会影响等）；

（四）当事人的主观过错（包括故意、过失，是否明知违法等）；

（五）当事人改正违法行为的态度和措施（包括是否立即停止违法、主动消除或减轻危害后果、自行整改隐患等）；

（六）当事人配合调查的情况（包括是否如实陈述、提供证据、阻挠调查等）；

（七）其他依法需要考虑的因素。

第七条【裁量阶次划分】裁量基准应当以法律、法规、规章规定的处罚种类和幅度为基础，按照违法行为的社会危害程度，划分为轻微、一般、较重、严重四个裁量阶次，并明确各阶次的适用条件和对应的处罚标准。

（一）轻微违法：初次违法且危害后果轻微，及时改正未造成实际损害的；

（二）一般违法：违法行为后果一般，未造成人员伤亡或较大财产损失，当事人配合调查且主动整改的；

（三）较重违法：违法行为后果较严重（如造成一般生产安全事故、较大财产损失），或当事人存在多次违法、拒不配合调查等情形的；

（四）严重违法：违法行为后果严重（如造成较大及以上生产安全事故、重大社会影响），或当事人存在伪造证据、隐匿财物、胁迫他人违法等恶意情形的。

第三章裁量适用规则

第八条【从轻处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当从轻处罚：

（一）主动消除或减轻违法行为危害后果的；

（二）受他人胁迫或诱骗实施违法行为，且及时纠正的；

（三）配合应急管理部门查处违法行为，如实陈述违法事实并提供关键证据的；

（四）法律、法规、规章规定的其他从轻处罚情形。

从轻处罚是指在法定处罚种类和幅度内，选择较轻的种类或较低的幅度，但不得低于法定最低限。

第九条【减轻处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当减轻处罚：

（一）主动消除违法行为危害后果，且有重大立功表现的；

（二）受他人胁迫实施违法行为，且有效阻止危害后果扩大的；

（三）违法行为轻微并及时纠正，未造成危害后果，但已符合减轻处罚特别规定的；

（四）法律、法规、规章规定的其他减轻处罚情形。

减轻处罚是指在法定处罚幅度最低限以下适用处罚，但不得低于法定处罚种类的最低限（如罚款不得低于法定最低额的50%）。

第十条【从重处罚情形】当事人有下列情形之一的，应当从重处罚：

（一）一年内因同类违法行为被给予两次以上行政处罚的；

（二）隐匿、销毁违法行为证据，或伪造、变造证据材料的；

（三）阻碍、拒不配合执法人员调查，或对执法人员、举报人打击报复的；

（四）违法