东北师大推出十个必问制度.docVIP

东北师大推出十个必问制度

第一章总则

第一条制度制定依据

为有效防范和化解专项领域风险，规范公司内部管理行为，促进企业健康可持续发展，依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，结合《集团母公司关于全面加强风险防控的意见》及公司实际管理需求，特制定本制度。同时，为贯彻落实集团母公司关于防控专项风险的系列指示精神，进一步强化业务流程规范化管理，防范操作风险与合规风险，提升企业治理水平，本制度旨在通过明确管理要求、压实各方责任、完善运行机制，构建系统化、精细化的专项管理体系。

第二条适用范围

本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及专项领域业务活动的，均须严格遵守本制度相关规定。适用范围覆盖但不限于以下场景：采购招标、合同签订、资金审批、数据安全、安全生产、环境保护、知识产权保护等专项管理活动。各部门及下属单位在开展业务时，必须将本制度作为内部管理的重要依据，确保业务活动合法合规、风险可控。

第三条核心术语定义

（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域风险而建立的管理体系，包括但不限于风险识别、评估、预警、处置、改进等环节，旨在通过系统化措施实现风险防范与合规管理。

（二）“XX风险”是指企业在特定领域可能面临的法律、财务、安全、声誉等方面的潜在危害，包括但不限于合规风险、操作风险、管理风险等。

（三）“XX合规”是指企业在经营活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为标准，确保业务活动合法合规、风险可控。

第四条专项管理的核心原则

（一）全面覆盖：专项管理必须覆盖所有相关业务领域及环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任，确保责任可追溯、可考核。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系的有效性，及时优化流程、完善制度，实现闭环管理。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的建设与运行负总责。主要负责人的核心职责包括：审批专项管理制度、统筹重大风险处置、监督考核专项管理成效等。分管领导为公司专项管理工作的直接责任人，负责具体组织、协调、落实相关工作，并对分管领域的专项管理效果负直接责任。

第六条专项管理领导小组

设立专项管理领导小组，作为公司专项管理工作的统筹协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组的核心职能包括：

（一）统筹协调：负责制定专项管理制度、协调跨部门协作、统筹重大风险处置。

（二）决策审批：对重大风险事件、重要管理方案进行决策审批。

（三）监督评价：定期评估专项管理体系的运行效果，提出优化建议。

第七条领导小组工作机制

专项管理领导小组每季度召开一次会议，研究专项管理重大事项。日常工作由牵头部门负责推进，并定期向领导小组汇报工作进展。领导小组下设办公室，设在牵头部门，负责日常事务性工作，包括会议组织、文件管理、信息报送等。

第八条牵头部门职责

牵头部门为公司专项管理工作的核心推动单位，主要职责包括：

（一）制度建设：负责制定、修订专项管理制度，确保制度与法规、业务需求同步更新。

（二）风险识别：组织开展专项风险排查，建立风险数据库，定期更新风险清单。

（三）监督考核：制定专项管理考核标准，定期对各部门、下属单位的专项管理情况进行考核。

（四）培训宣贯：组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责

专责部门为公司专项管理领域的业务合规审核单位，主要职责包括：

（一）业务审核：对专项领域业务活动进行合规性审查，确保业务流程合法合规。

（二）流程优化：结合业务实践，优化专项管理流程，提升管理效率。

（三）风险处置：对已识别的风险点，制定应对措施，及时处置风险事件。

第十条业务部门/下属单位职责

业务部门及下属单位为公司专项管理体系的执行主体，主要职责包括：

（一）落实要求：严格按照专项管理制度开展业务活动，确保操作合法合规。

（二）风险防控：开展日常风险排查，发现风险隐患及时上报，并采取整改措施。

（三）记录管理：建立专项管理台账，详细记录业务操作、风险处置等情况。

第十一条基层执行岗责任

基层执行岗为公司专项管理制度的最终落实者，核心责任包括：

（一）合规操作：严格按照制度要求执行业务操作，杜绝违规行为。

（二）风险上报：发现风险隐患或违规行为，及时向专责部门或牵头部门报告。

（三）岗位承诺：签署岗位合规承诺