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严格执行公务接待清单制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业反商业贿赂合规标准，以及集团母公司关于防控商业贿赂风险的统一要求，结合企业内部加强公务接待管理的实际需求，旨在规范公务接待行为，防控利益输送风险，提升管理效能，防范法律合规风险。为明确责任主体，统一管理标准，杜绝违规接待现象，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在开展公务接待活动中的所有场景，包括但不限于接待外部单位人员、客户拜访、会议活动、商务考察等涉及公款支出或使用公司资源的接待行为。所有参与公务接待的人员均应严格遵循本制度规定。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“公务接待专项管理”是指公司针对公务接待活动制定的一系列管理制度、操作流程和风险防控措施，旨在确保接待行为的合规性、必要性和合理性，防范潜在的廉洁风险和操作风险。

（二）“公务接待风险”是指公务接待活动中可能引发利益输送、奢侈浪费、违规操作等问题的潜在风险，包括但不限于接待对象选择不当、接待标准超标、费用审批不规范、资料管理混乱等情形。

（三）“公务接待合规”是指公务接待活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保接待目的正当、流程合法、标准合理、费用合规、资料完整。

第四条公务接待专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖、标准统一”：公务接待管理应覆盖所有部门、场景和人员，确保执行标准的一致性和规范性。

（二）“责任到人、授权明确”：明确各级管理者和执行人的职责权限，建立清晰的权责体系。

（三）“风险导向、预防为主”：聚焦公务接待中的重点风险点，加强事前预防和事中控制。

（四）“持续改进、动态优化”：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时调整制度，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公务接待专项管理负总责，负责审定管理制度、重大接待活动的审批权限及违规行为的惩处标准；分管领导作为直接责任人，负责组织制度的落实、监督执行情况及风险防控工作。

第六条设立公务接待专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、合规部、办公室等相关部门负责人。领导小组负责统筹协调公务接待管理工作，审批重大或敏感接待活动，监督制度执行效果，定期听取专项报告。

第七条公务接待专项管理领导小组下设办公室，挂靠办公室或合规部，具体负责统筹制度的修订完善、风险排查、培训宣贯、案例警示及考核评价等工作。领导小组定期召开会议，研究解决重大问题，发布管理要求。

第八条牵头部门（办公室或合规部）职责：

（一）负责公务接待管理制度的制定、修订和解释工作，确保制度与国家法规、行业准则及公司战略相衔接。

（二）组织编制公务接待清单，明确接待标准、审批流程及禁止性行为，并向全体员工发布。

（三）开展公务接待风险评估，识别重点环节和风险点，制定防控措施。

（四）监督各部门公务接待执行情况，定期抽查、审计，对违规行为提出整改意见。

（五）组织公务接待管理培训，提升全员合规意识，确保制度有效落地。

第九条专责部门（财务部、审计部等）职责：

（一）财务部负责公务接待费用的审核、报销及预算管理，确保资金使用合规、透明。

（二）审计部负责对公务接待活动开展独立审计，评估制度有效性，发现并报告重大风险。

（三）合规部负责对公务接待活动的事前合规性进行审核，参与重大接待活动的决策过程。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实公务接待管理制度，严格按照审批权限和标准执行接待活动，确保资料完整可追溯。

（二）开展本领域公务接待风险自查，及时发现并上报潜在问题。

（三）加强接待对象管理，确保接待目的正当、行为合规，防止利益输送。

第十一条基层执行岗责任：

（一）接待人员应严格遵守公务接待清单规定，不得擅自提高接待标准或扩大接待范围。

（二）做好接待记录，包括接待对象、时间、地点、费用等关键信息，确保真实完整。

（三）发现接待风险或违规行为，应立即向部门负责人及领导小组办公室报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条接待对象管理：公务接待必须基于工作需要，明确接待目的，严禁以任何形式接受可能影响公正执行公务的宴请、娱乐、旅游等活动。接待对象信息应经审批人确认，并保留记录。

第十三条接待标准管理：公务接待应严格执行公司制定的接待标准，包括住宿、餐饮、交通等费用上限，禁止超标准接待。特殊情况下需突破标准，须经公司主要负责人审批。

第十四条费用审批管理：公务接待费用应遵循“先审批、后报销”原则，小额费