2026年证券资格考试(专项业务)《投资银行业务》备考难点详解.pdfVIP

证券资格考试《投资银行业务》（专项业务）巩固策略

一、考试概览与重点分布

•题型与分值

•单选题（30题XI分）、多选题（20题X2分）、判断题（15题XI分）、综合题

（3题X15分）

•重点章节占比：IPO业务（25%）、并购重组（20%）、债券承销（15%）、持续督导

（15%）、合规管理（10%）、其他（15%）

•政策变化关注点

•注册制改革下主板/科创板/创业板差异（如发行条件、审核流程）

•新《证券法》对信息披露、规处罚的新要求

二、核心知识点梳理

（一）IPO业务

•发行条件对比

板块净利润要求营收要求其他关键条件

近3年累计亿（近3年近3年N3亿或现金流

主板发行后股本N5000万

N3OOO万）^5000万

创业股本N3000万，符合成