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农发行严格落实重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及中国农业发展银行相关风险管理规定制定，旨在规范重大事项请示报告工作，防控专项风险，提升管理效能，确保业务合规运营。制度的制定实施符合防控重大风险、优化业务流程、强化内控管理的内部需求，是全面加强企业管理、落实合规责任的重要制度保障。

第二条本制度适用于中国农业发展银行各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有重大事项的决策、执行及报告环节，包括但不限于业务决策、资金调度、资产处置、风险事件处置、信息系统建设等需经请示报告程序的事项。

第三条本制度下列术语的含义如下：

（一）“XX专项管理”指对特定领域（如财务、采购、信贷、数据等）实施的专项风险防控、流程规范及合规管理活动。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内可能引发损失、影响业务稳定或违反法律法规的风险，包括操作风险、合规风险、战略风险等。

（三）“XX合规”指各项业务活动及管理行为符合国家法律法规、监管要求及企业内部规章制度的要求。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有重大事项纳入请示报告范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级人员的管理职责及报告义务。

（三）风险导向：聚焦高风险事项，强化管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理