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《国有企业合规管理体系建设实施方案》(试行)

一、总体目标与适用范围

（一）总体目标

通过建立健全合规管理体系，确保国有企业经营管理活动全面符合国家法律法规、监管要求、行业准则和企业内部规章制度，有效防控合规风险，保障企业持续、健康、稳定发展，提升企业在国内外市场的竞争力和信誉度，实现国有资产的保值增值。

（二）适用范围

本实施方案适用于国有企业及其各级全资、控股子企业和具有实际控制权的参股企业。

二、合规管理组织体系

（一）合规管理委员会

成立以企业主要负责人为主任的合规管理委员会，作为企业合规管理的最高决策机构。其主要职责包括：审议批准企业合规管理战略规划、基本制度和重大决策；研究决定合规管理重大事项和重大风险处置方案；指导、监督和评价合规管理工作等。合规管理委员会定期召开会议，遇有重大合规事项可随时召开。

（二）合规管理部门

设立独立的合规管理部门，负责组织、协调和监督企业合规管理工作的具体实施。合规管理部门的主要职责有：制定和完善企业合规管理制度和流程；开展合规风险识别、评估和预警；组织合规培训和宣传教育；对企业重大决策和经营活动进行合规审查；处理合规举报和投诉，调查违规行为并提出处理建议等。合规管理部门应配备专业的合规管理人员，具备法律、财务、审计等相关专业知识和经验。

（三）业务部门

各业务部门是合规管理的第一道防线，对本部门业务活动的合规性负责。业务部门应建立健全本部