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企业员工股票交易违规处理办法

第一章适用范围与基本原则

第一条适用对象

本办法适用于公司全体在职员工（含试用期员工）、离职后六个月内的原员工，以及与公司存在劳动关系的劳务派遣人员、借调人员（以下统称“员工”）。涉及公司控股子公司、全资子公司员工的，参照本办法执行；涉及参股公司员工的，由公司与参股公司协商后适用。

第二条基本原则

（一）依法合规：以《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规为依据，结合公司内部《员工合规手册》《信息披露事务管理制度》制定本办法，确保处理标准与外部监管要求一致。

（二）公平公正：对违规行为的认定、处理程序及结果公开透明，同等情形下处理标准统一，避免因职务、工龄等差异导致区别对待。

（三）过罚相当：根据违规行为的性质、情节、后果及员工主观过错程度（故意或过失），分级设定处理措施，确保处罚力度与违规危害匹配。

（四）教育优先：以纠正违规行为、防范重复发生为目标，将纪律处分与合规教育相结合，通过培训、警示谈话等方式强化员工合规意识。

（五）责任连带：对因管理失职导致下属违规的直接上级、合规部门负责人，视情节追究管理责任，推动全员合规责任落实。

第二章违规行为界定

第三条内幕交易行为

员工利用职务便利获取或知悉公司未公开的重大信息（包括但不限于重大投资、并购重组、业绩预亏/预增、