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合规管理制度宣贯情况自查报告

接上级关于开展合规管理制度宣贯情况专项检查的通知要求，我公司围绕2024年新修订发布的《公司合规管理办法》《岗位合规风险防控手册》《重点业务合规流程规范》三类核心合规管理制度，组织开展了全层级、全业务、全岗位的宣贯情况自查工作。本次自查由公司合规管理委员会牵头，成立了由总经理任组长、法务合规部全体人员、各部门兼职合规联络员为成员的自查工作组，明确了“覆盖不漏一人、检查不走过场、整改不留死角”的自查要求，自查范围覆盖公司总部10个职能部门、2个异地销售分公司、2家权属子公司共所有在岗员工，通过查阅宣贯档案、组织随机抽访、开展合规知识复测、核对培训记录四种方式开展全方面排查，现将本次自查具体情况说明如下：

本次合规管理制度宣贯工作自2024年3月启动，至6月底完成第一轮集中宣贯，宣贯总体推进情况汇总如下：

单位名称

应覆盖人数

实际完成宣贯人数

覆盖率

组织宣贯场次

宣贯考核平均通过率

总部法务合规部

12

12

100%

3

100%

总部采购部

21

21

100%

2

95.2%

总部销售部

56

56

100%

4

92.8%

总部生产部

124

122

98.39%

2

90.1%

总部研发部

38

38

100%

2

97.3%

总部财务部

25

25

100%

2

96.0%

总部人力行政部

18

18

100%

2

100%

异地第一分公司