2026年证券从业资格《证券发行与承销》预测试卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》预测试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.向投资者推介证券

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行集中竞价交易

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）的估值方法通常不包括以下哪种？

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本法

3.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.发行人的股权结构图

4.在证券承销过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.代销团

B.包销团

C.余额包销团

D.竞价承销团

5.证券发行过程中，发行人选择承销商的主要依据不包括以下哪项？

A.承销商的信誉

B.承销商的承销能力

C.承销商的佣金水平

D.承销商的股东背景

6.在证券发行过程中，发行人需要满足的监管要求不包括以下哪种？

A.资本充足率要求

B.信息披露要求

C.风险管理要求

D.交易场所要求

7.证券发行过程