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证券从业基础法规高频笔试试题

1.下列关于公司设立方式的说法，正确的是（）。

A.发起设立适用于有限责任公司和股份有限公司

B.募集设立只适用于有限责任公司

C.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

D.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%

答案：C。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司，这种方式适用于有限责任公司和股份有限公司；募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司，募集设立只适用于股份有限公司。募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%，所以A选项表述不准确，B选项错误，D选项错误，C选项正确。

2.下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A.交易对象的特定性

B.客户指令的权威性

C.客户资料的保密性

D.证券经纪商的中介性

答案：A。证券经纪业务的特点包括：业务对象的广泛性，而不是特定性；证券经纪商的中介性；客户指令的权威性；客户资料的保密性。所以A不属于证券经纪业务的特点，应选A。

3.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是（）。

A.证券公司董事会对公司的合规管理有效性承担最终责任

B.证券公司合规负责人由监事会决定聘任

C.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

D.证券公司应当为合规部门