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拍卖业务操作与风险控制手册

第1章总则与基础规范

1.1适用范围与定义

本手册适用于公司所有参与司法拍卖、资产处置及常规拍卖业务的法务人员、拍卖师、资产管理员及执行法官，确保各环节操作有据可依。“司法拍卖”特指人民法院依法强制执行的财产处置行为，具有法律效力；“资产处置”涵盖公司内部闲置资产盘活；“拍卖师”是指经国家文物局或省文物局核准，持有《拍卖师资格证书》的专业人员，负责主持公开拍卖活动。

“保证金”是指竞买人在竞拍前向拍卖行支付的担保资金，用于抵扣拍卖成交后的价款，若未按时缴纳将被没收。“流拍”是指拍卖师在规定的拍卖时间内，竞买人未举牌出价，导致拍卖程序终止且最终无人中标的状态，