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期货经纪业务操作与风险控制手册

第一章期货经纪业务基础与合规管理

第一节期货法律法规与行业监管体系

我国期货市场的法律基石是《期货交易管理条例》（2017年修订），该条例明确规定期货公司必须持有国务院期货监督管理机构批准的期货经营业务许可，其核心原则是“准入即监管”，未经许可任何机构不得从事期货经纪业务。②依据《中华人民共和国证券法》及证监会相关规定，期货公司作为持牌经营机构，必须建立严格的“双录”（录音录像）制度，确保客户交易行为全程可追溯，这是防范合规风险的第一道防线。在合规管理体系中，期货公司需严格执行《期货公司监督管理办法》，将合规审查嵌入到业务开展的每一个环节，从立项