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证券经纪人业务操作与合规手册

第1章

1.1证券经纪业务定义与法律框架

证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，作为代理方，依据有关法律法规和公司章程，以约定的价格买入或卖出证券，并向投资者收取佣金或差价收益的经营活动。这是证券公司最基础、最核心的业务形态，其本质是“代理买卖”与“资产管理”的结合。根据《中华人民共和国证券法》及《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪业务必须实行“两制”管理，即客户交易结算资金独立管理与客户资产隔离制度。这意味着投资者在证券公司开立的证券账户内，其交易资金与证券资产必须与证券公司自有资金严格分离，确保投资者资产安全。

法律框架中明确规定，证券公司