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行政执法检查相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政强制法》等相关国家法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控的统一要求，结合企业实际运营需求，旨在规范行政执法检查相关活动，有效防控专项风险，提升合规管理水平，保障企业稳健发展。制度的制定与实施，着眼于强化内部管理监督，明确权责边界，优化业务流程，防范法律风险，促进企业治理体系和治理能力现代化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司运营范围内的行政执法检查活动，包括但不限于行政处罚预准备、执法应对、整改落实等环节。具体适用场景包括但不限于：涉及市场监管、税务、环保、安全生产等领域的行政检查；因业务合规问题引发的行政调查；第三方机构开展的专项合规评估等。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“行政执法检查专项管理”是指企业为实现合规经营目标，围绕行政执法检查活动建立的全流程管理制度体系，涵盖风险识别、应对、整改、监督等环节。

（二）“专项风险”是指因行政检查引发的合规风险，包括但不限于行政处罚风险、业务中断风险、声誉损害风险等。

（三）“合规管理”是指企业在经营活动中遵循法律法规、监管要求及内部规章，确保业务行为合法合规的管理活动。

第四条行政执法检查专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理