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落实任前、专题、提醒等谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的要求制定，旨在规范企业内部任前谈话、专题谈话及提醒谈话的实施，加强关键岗位人员管理，防范专项风险，提升治理效能，满足企业精细化运营与高质量发展内在需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于以下场景：

（一）新提拔或调任关键岗位人员的任前谈话；

（二）涉及重大决策、敏感业务或高风险事项的专题谈话；

（三）对员工违规行为、潜在风险苗头的提醒谈话。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指针对特定领域（如采购、财务、数据等）的风险识别、管控措施及持续优化的一体化管理活动。

（二）“XX风险”：指在XX专项管理范围内可能造成资产损失、声誉损害或合规瑕疵的不确定性因素。

（三）“XX合规”：指企业及员工在XX专项管理领域的行为符合法律法规、行业规范及内部制度要求。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景与层级；

（二）责任到人：明确各级主体职责，实现闭环管理；

（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管控资源；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，提升管理效能。

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