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国有企业合规管理办法

第一章总则

第一条为切实提升公司及所属子公司在依法规范管理与依法合规经营方面的能力与水平，建立健全一套行之有效的合规管理体系，实现公司合规管理工作的制度化与规范化，精准有效防范重大合规风险，全力保障公司高质量发展，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《关于全面推进法治央企建设的意见》、《中央企业合规管理指引》、《企业境外经营合规管理指引》等相关法律法规，结合公司实际运营情况，特制定本办法。

第二条本办法的适用范围涵盖公司及其全资、控股或具有实质控制权的各级子公司（以下统称为子公司）。

第三条本办法所称合规，指的是公司及各子公司及其员工的经营管理行为必须符合所适用的法律法规、监管规定、行业准则以及企业章程、规章制度和国际条约、规则等各项要求。

第四条本办法所称合规风险，是指公司和各子公司及其员工因不合规行为，可能引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

第五条本办法所称合规管理，是以有效防控合规风险为目的，针对公司和各子公司及其员工的经营管理行为，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等在内的一系列有组织、有计划的管理活动。

第六条合规管理应遵循以下重要原则：

全面覆盖原则：公司合规管理必须全面覆盖所有业务领域、各个部门、各子公司和分支机构以及全体员工