2026年证券从业资格《证券发行与承销》卷.docVIP

2026年证券从业资格《证券发行与承销》卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.策划并执行发行方案

C.保管发行人的全部募集资金

D.提供发行后的市场维护服务

2.在首次公开发行（IPO）过程中，发行人必须满足的硬性条件不包括以下哪项？

A.营业满3年

B.净资产不低于人民币3000万元

C.最近3年无重大违法违规行为

D.主营业务收入占公司总收入的50%以上

3.证券发行过程中，承销团的形成方式不包括以下哪种？

A.发行人自行选择承销商

B.证监会指定承销商

C.通过招标方式确定承销商

D.由交易所指定承销商

4.在股票发行的估值方法中，不属于主流估值方法的是哪一种？

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本法

5.证券发行过程中，发行人向不特定对象公开发行股票时，必须遵守的法律法规不包括以下哪部？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《上市公司治理准则》

D.《证券发行与承销管理办法》

6.在证券承销过程中，承销商对发行人的信息披露进行