中央企业董事会秘书评价制度.doc

中央企业董事会秘书评价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于完善公司治理的指导意见》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定，旨在规范中央企业董事会秘书工作，防控专项风险，提升治理效能，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖董事会秘书履职过程中的信息管理、风险防控、合规审查、监督评价等业务场景，确保相关工作符合公司治理要求及行业规范。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）董事会秘书专项管理：指公司总部及下属单位围绕董事会秘书履职，对信息传递、风险识别、合规审查、监督评价等环节实施的全流程管控活动。

（二）专项风险：指在董事会秘书工作中可能引发信息泄露、决策失误、合规瑕疵等不良后果的潜在威胁，包括操作风险、管理风险及外部环境风险。

（三）合规要求：指公司董事会秘书工作须遵循的法律法规、行业准则、内部制度及政策规定，体现合法合规、权责对等、风险可控的原则。

第四条董事会秘书专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖董事会秘书工作的所有环节与岗位，不留监管盲区；

（二）责任到人：明确各级管理层、牵头部门、专责部门及业务部门的职责边界；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大、高频风险事项；