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上市公司证券投资与衍生品交易管理制度

第一章总则

第一条

为规范公司证券投资与衍生品交易行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率与效益，有效防范投资风险，切实保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件，结合公司章程及实际运营情况，特制定本制度。本制度旨在为公司投资活动提供全面、系统的规范指引，确保投资决策的科学性、合理性与合规性，保障公司资产安全，促进公司稳健发展。

第二条

本制度适用于公司及其所属子公司（涵盖全资子公司与控股子公司）。未经公司书面同意并依据本制度履行相应审批程序，子公司不得擅自开展证券投资及衍生品交易活动，以维护公司整体投资策略的一致性与风险管控的有效性。

第三条

本制度所称证券投资，范围涵盖新股配售或申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深交所认定的其他投资行为。其中，委托理财系指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构，对其财产进行投资管理或购买相关理财产品，以实现资产的保值增值。

本制度所指衍生品，包括远期、期货、掉期（互换）、期权等金融工具，以及融合上述产品特征的混合型金融工具。衍生品基础资产可涉及证券、指数、利率、汇率、货