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上市公司重大资产重组保密措施及制度说明

一、交易概述

[公司名称]拟通过发行股份及支付现金方式，向[交易对方]购买其持有的[目标公司]股权，并向特定投资者发行股份募集配套资金。

二、保密措施执行情况

初期磋商保密：在与交易相关方初步磋商阶段，公司采取严格保密措施，限定敏感信息知悉范围，仅允许必要人员参与讨论，且在沟通中强调保密要求，确保信息不外泄。同时，积极按照监管要求，详细编制重大事项进程备忘录与内幕信息知情人登记表，全方位记录保密工作细节。

董事会会议管控：首次董事会会议期间，公司对保密信息的知悉人员进行严格限制，精准圈定公司董事、监事、高级管理人员及其他必要内幕信息知情人范围，严禁无关人员接触敏感资料，从源头降低信息泄露风险。

中介机构约束：向参与本次交易的中介机构明确宣贯保密义务，通过签订保密协议等方式，强化其保密责任意识，要求中介机构在项目推进过程中，对接触到的保密信息采取等同于自身的保密标准进行严格管理。

人员提醒与督促：公司多次开展针对内幕信息知情人员的保密培训与提醒工作，组织学习相关保密制度及法规，督促其切实履行保密义务。明确规定在内幕信息依法披露之前，严禁任何人员以任何形式公开或泄露内幕信息，同时禁止利用内幕信息进行股票交易等违规行为，并对违规情形设定严格的责任追究机制。

三、保密制度建设情况

信息分级管理：公司建立了一套完善的信息分级管理制度，根据信息的重要程度