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上市公司募集资金管理制度

第一章总则

第一条为规范上市公司募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效益，切实保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司章程及公司实际情况，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。

第三条公司应当审慎使用募集资金，确保募集资金的使用与发行申请文件的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。

第四条公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。

第五条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司或受控制的其他企业遵守本制度规定。

第六条公司董事会应持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。

第二章募集资金的存储

第七条公司应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户，募集资金应存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应分别设置募集资金专户。超募资金也应存放于募集资金专户管理。