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上市公司董事会秘书工作制度

第一章总则

1.1目的

为提高上市公司治理水平，规范董事会秘书的选任、履职，依据相关法律法规及公司章程，制定本制度。

1.2董事会秘书地位与职责

董事会秘书作为公司高级管理人员，对董事会负责，是公司与证券监管机构、交易所间的指定联络人，需忠实、勤勉履职。

1.3工作部门

公司设立由董事会秘书分管的工作部门。

第二章选任

2.1聘任时间

原任董事会秘书离职后，公司董事会应在3个月内完成新任董事会秘书的聘任工作。

2.2兼职情况

董事会秘书可由公司董事兼任，但需确保职责分明，避免利益冲突。

2.3任职条件

董事会秘书应具备以下条件：

具有良好的职业道德和个人品德；

具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；

具有良好的沟通技巧和灵活的处事能力；

取得证券交易所认可的任职资格证明。

2.4禁止任职情形

存在以下情形之一的，不得担任公司董事会秘书：

《公司法》规定的禁止任职情形；

最近3年曾受中国证监会行政处罚或被采取市场禁入措施且期限未满；

曾被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员；

最近3年曾受证券交易所公开谴责或3次以上通报批评；

证券交易所认定的其他不适合担任的情形。

2.5聘任公告

公司聘任董事会秘书后，应及时公告并向证券交易所报送相关资料，包括聘任书、董事会决议、个人简历、学历证明、通讯方式等。通讯方式变