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上市公司独立董事工作制度

第一章总则

第一条制度目的与依据

为完善[公司名称]治理结构，强化对董事会及管理层的约束监督，维护公司和全体股东尤其是中小股东权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条独立董事定义

独立董事是在公司仅担任董事，与公司及其主要股东、实际控制人无其他利害关系，能独立客观履行职责的董事。

第三条独立董事职责与义务

独立董事需对公司及全体股东保持忠诚与勤勉，依法律法规和公司章程，认真履行职责，在董事会中发挥决策参与、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益与中小股东权益。

第四条独立董事任职限制与时间精力要求

独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职，确保有足够时间和精力履职，并在被提名前向董事会说明境内上市公司任职情况。

第五条独立董事比例与专业要求

公司董事会中独立董事占比不低于三分之一，且至少有一名会计专业人士。会计专业人士需具备注册会计师资格，或在会计、审计、财务管理等领域有高级职称、副教授以上职称、博士学位，或有相关专业五年以上全职工作经验。

第六条独立董事人数补足

若独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履职情形，导致人数低于规定要求，公司应及时补足。

第七条独立董事培训与资格证书

独立董事及拟任人选需参加中国证监会及其授权机构组织的培训，取得相应任职资格证书。