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走读式谈话室制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司内部提升治理能力、防控专项风险的实际需求制定。旨在通过规范走读式谈话室的管理流程与使用标准，强化对特定业务场景的监督管控，防范操作风险、道德风险及合规风险，确保公司资产安全、决策科学、运行高效。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖在走读式谈话室开展谈话、调查、审讯、培训等活动的全流程管理。具体适用场景包括但不限于：员工违纪违规行为的初步调查谈话、敏感业务环节的风险排查、专项审计的现场取证、新员工合规培训等。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）走读式谈话室专项管理：指公司针对特定场景设立谈话室，通过规范化流程、权限控制和记录管理，实现谈话行为的合规性、安全性及有效性的全过程管理。

（二）专项风险：指在走读式谈话室管理过程中可能出现的违规操作、信息泄露、人员不当接触、设备滥用等风险。

（三）合规：指谈话室的使用、管理及谈话过程严格遵循国家法律法规、公司内部制度及职业道德要求，无显著违法违规或不当行为。

第四条走读式谈话室专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：谈话室管理须覆盖所有适用场景与层级人员，确保无死角、无盲区。