基金从业考试 基金法律法规第三套.docxVIP

LK基金法律法规第三套

第1题

关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。

?A.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件

?B.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务

?C.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续

?D.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者

第2题

李先生收到一笔10万元的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。大堂经理陆经理在与李先生沟通并进行基金产品销售的过程中，以下行为恰当且有必要的是（）。

Ⅰ、陆经理要求李先生出示身份证明

Ⅱ、陆经理对李先生的风险承受能力进行了测评

Ⅲ、陆经理要求李先生提供资产证明或收入证明

Ⅳ、陆经理向李先生出示了自己的基金从业、理财资格等专业资格证明

?A.Ⅰ、Ⅳ

?B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

?C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第3题

对于职业道德的概念及产生的历史，以下描述错误的是（）。

?A.职业道德涵盖了从业人员与服务对象、职业与职工、职业与职业之间的关系

?B.职业道德体现了职业对社会所负的道德责任和义务

?C.职业实践是职业道德产生的基础

?D.在社会分工出现相对固定的职业共同体之