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2026年证券从业《证券法规》实战演练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据证券公司监督管理条例，证券公司经营证券经纪业务，其注册资本最低应为（）。A.人民币5000万元B.人民币1亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元

2.证券公司从事证券经纪业务时，不得接受的行为是（）。A.客户委托买卖证券B.全权委托决定买卖证券C.提供投资建议D.代客户保管证券

3.根据《证券法》，内幕信息不包括（）。A.公司重大投资决策B.公司分红计划C.公司高管变动D.公司日常经营数据

4.证券公司申请开展证券自营业务，需满足的条件是（）。A.净资本不低于人民币1亿元B.净资本不低于人民币5亿元C.具有证券承销业务资格D.具有证券投资咨询业务资格

5.投资者适当性管理中，普通投资者的风险承受能力等级分为（）。A.3级B.5级C.7级D.10级

6.证券公司开展资产管理业务时，公募基金的投资范围不包括（）。A.股票B.债券C.银行存款D.未上市股权

7.根据《注册制下首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，辅导期一般为（）。A.3个月B.6个月C.12个月D.18个月

8.证券投资银行业务中，保荐