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2025年证券公司业务操作与风险控制手册

第1章总则

1.1总则与适用范围

本手册依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证监会发布的《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规编制，旨在确立2025年度全行证券业务操作的标准规范与风险防控的底线要求，确保业务开展于合法合规的轨道上运行。适用范围覆盖公司总部及各营业机构在2025年开展的证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理、证券融资融券、证券期货投资咨询等全部核心业务环节，以及相关的信息技术系统操作、客户服务流程及内部审批事项。

所有业务人员在处理具体业务时，必须严格执行本手册章节规定，严禁违反