麦肯锡咨询资料 营业部管理基本规范（二）.pdfVIP

第二篇营业部交易管理

第一章部门职责

一、营业部的交易管理由客户服务部负责。

二、客户服务部交易管理的主要职责是：

(一)代理开立深、沪A、B股证券帐户、开放式基金帐户、代办股份转让帐户；

开立保证金帐户（开放式基金帐户删除）；负责客户证件挂失、股东资料变更申请

的处理。

(二)办理客户保证金存取、开办银证转帐和银证一卡通、一户通业务。

(三)办理上交所证券帐户指定交易登记与撤销、深交所证券转托管和保证金帐

户销户、非交易过户等业务。

(四)办理在沪、深交易所（含创业版）上市的A、B股、基金、债券及债券回

购交易的现场委托、交割和查询业务。

(五)办理债券柜台买卖业务。

(六)办理开放式基金的申报、赎回、转托管、红利发放与红利再投资业务。

(七)办理代办股份转让业务的股份确权、指定、转让委托、转托管、非交易过

户等业务。

(八)其他与证券交易相关业务。

二二二岗位设置