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2026证券市场基本法律法规零基础入门自测卷（含答案）

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.下列选项中，在我国证券市场法律法规体系中效力层级最高的是（）

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券经纪人管理暂行规定》

D.《上海证券交易所股票上市规则》

2.根据《中华人民共和国证券法》，下列不属于其调整对象的是（）

A.公司债券的发行

B.政府债券的上市交易

C.证券投资基金份额的上市交易

D.票据的发行与流通

3.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币（）

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.证券公司设立的分公司，下列关于其法律责任承担的说法，正确的是（）

A.由分公司独立承担

B.由总公司承担

C.由分公司主要负责人承担

D.由分公司和总公司按比例承担

5.下列主体中，符合证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格要求的是（）

A.因贪污被判处刑罚，执行期满已逾3年

B.因渎职犯罪被判处刑罚，执行期满已逾5年

C.担任破产清算公司的董事，对该公司破产负有个人责任，自破产清算完结之日起已逾2年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

6.下列主体中，不属于证券内幕信息知情人的是（）

A.发行人的董事

B.持有发行人5%以上股份的股东

C.发行人控股公司的普通行政文员