资产管理公司员工职业道德管理制度.docx

资产管理公司员工职业道德管理制度

1总则

1.1制定目的

为全面规范公司全体员工职业行为、职业操守、从业准则与职业价值观，系统性搭建适配金融资产管理行业特性的职业道德管控体系。资管行业涉及资产处置、资金运作、风险管控、客户对接等敏感业务，从业人员职业道德水平直接关系公司合规经营、品牌声誉及资产安全。为杜绝从业过程中出现的履职懈怠、违规操作、言行失范、保密失守、利益输送等问题，统一全员职业道德标准、行为红线与管理口径，强化员工职业素养与责任意识，营造合规自律、诚信履职、严谨务实的从业氛围，保障公司各项业务合法合规、稳健有序开展，结合公司经营管理与团队建设实际，特制定本制度。

1.2制定依据