证券投资基金课件.pptVIP

*證券投資基金的設立

——申請設立基金應提交的檔和內容根據《證券投資基金管理暫行辦法》，基金發起人在申請設立基金時應當向證監會提供的檔有：（1）申請報告：基金名稱、擬申請設立基金的必要性和可行性、基金類型、基金規模、存續時間，發行價格、發行對象、基金的交易或申購和贖回安排、擬委託的託管人和管理人以及重要發起人簽字、蓋章。（2）發起人情況：發起人的基本情況、法人資格與業務資格證明檔。（3）發起人協議：擬設立基金名稱、類型、規模、募集方式和存續時間；基金發起人的權利和義務，並具體說明基金未成立時各發起人的責任、義務；發起人認購基金單位的出資方式、期限以及首次認購和在存續期間持有的基金單位份額；擬聘任的基金託管人和基金管理人；發起人對主要發起人的授權等；*證券投資基金的設立

——申請設立基金應提交的檔和內容（4）基金契約與託管協議（5）招募說明書（6）發起人財務報告：包括主要發起人經具有從事證券相關業務資格的會計師事務所及其註冊會計師審計的最近3年的財務報表和審計報告，以及其他發起人實收資本的驗資證明。（7）法律意見書：具有從事證券法律業務資格的律師事務所及其律師對發起人資格、發起人協議、基金契約、託管協議、招募說明書、基金管理公司章程、擬委任的基金託管人和管理人的資格，本次發行的實質條件、發起人的重要財務狀況等問題出具法律意見。（8）募集方案：包括基金發行基本