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2026年工程企业内部控制环境自查自纠

一、自查工作总体开展情况

本次内部控制环境自查自纠严格按照《公司法》《企业内部控制基本规范》《工程建设项目廉洁风险防控指引》及国资委2025年发布的《中央企业内部控制体系建设与监督工作要求》开展，覆盖公司总部12个职能部门、下属8个区域分公司、17个在建重点项目（含3个海外EPC项目、2个PPP项目），覆盖员工总数2176人，其中核心管理岗位324人、项目一线关键岗位612人。自查工作自2026年3月15日启动，至4月30日完成现场核查与问题归集，累计查阅制度文件427份、“三重一大”决策档案189份、人员任免档案246份、项目招投标及分包管理资料312套，开展岗位访谈472人次、发放匿名调查问卷1892份，问卷有效回收率96.7%，累计发现内部控制环境类问题7大类28项，形成问题清单、责任清单、整改时限清单“三单联动”机制，为后续内控体系优化提供精准支撑。

二、内部控制环境核心维度自查情况及问题分析

（一）治理结构层面

1.自查验证情况

公司已建立“股东大会-董事会-监事会-经营层”四级治理架构，董事会下设战略与投资、审计与风险、薪酬与考核3个专门委员会，其中外部董事占比达52%，符合监管要求。2025年度共召开股东大会2次、董事会8次、监事会4次，审议事项47项，其中重大投资、大额资金使用等事项均履行集体决策程序。但自查中通过比对决策档