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2026年绩效薪酬延期支付自查报告

一、自查工作开展基本情况

为严格落实《银行业保险业绩效薪酬追索扣回管理办法》《关于建立完善激励约束机制有效防范金融风险的指导意见》等监管要求，进一步规范公司绩效薪酬延期支付管理，压实经营决策全周期责任，防范短期激进经营行为，公司于2026年3月15日至4月20日组织开展全辖绩效薪酬延期支付专项自查。本次自查覆盖公司总部12个职能部门、18家省级分公司、217家地市级中心支公司，涉及2023-2025年所有适用绩效薪酬延期支付的岗位人员，包括高级管理人员、核心业务条线负责人、风险管理及合规关键岗位人员、对风险有重要影响的基层业务骨干共4219人。

本次自查由公司人力资源部牵头，联合风险管理部、合规部、财务部、审计部成立专项自查工作组，明确“谁发放、谁负责、谁核查”的工作原则，制定《绩效薪酬延期支付自查工作手册》，细化延期支付范围合规性、支付比例达标率、延期期限匹配度、追索扣回执行有效性、台账管理完整性5大类27项自查标准。工作开展前组织3轮专项培训，覆盖所有分支机构自查经办人员187人，统一核查口径、核查方法及问题判定标准。自查过程中采用“机构自查+总部抽查”相结合的方式，各机构完成本级自查后提交自查报告及佐证材料，总部工作组按30%比例对分支机构进行现场抽查，累计核对薪酬发放凭证12.7万份、绩效考评档案3.8万份、风险事件责任认定文件219份