原创力文档理财咨询客户信息分级管控
我干理财咨询这行快十年了，见过不少因为客户信息管控不当出的糟心事：有客户因为联系方式泄露天天接骚扰诈骗电话，对我们彻底失去信任转走了所有资产；也有同行因为乱存高净值客户的资产信息，被监管处罚还赔了客户一大笔钱。所以对“客户信息分级管控”这件事，我真的不是把它当成应付监管的纸面制度，而是切切实实觉得这是我们理财咨询行业的立身之本——客户把身家相关的信息交给我们，我们就得按信息的轻重缓急分好类、管好，不能稀里糊涂一锅粥管，既浪费精力又挡不住风险。本文就结合我实际工作的经验，从必要性、分级标准、管控措施、落地保障几个维度聊聊这件事，给同行也做个参考。
1理财咨询客户信息分
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