合格投资者与销售适当性管理实用指南.pdfVIP

合格投资者与销售适当性管理制度

第一章总则

结果应当作为历史记录保存第四章投资者调查评价与风险揭示第十九条公司部门负责对投资者的风险承受能力进行调查评价开展相关业务前应当执行投资者身份认证程序核查投资者的合格投资者身份切实履行反洗钱等法律义务第二十条投资者评价应以投资者的风险承受能力

第一条为了规范公司资产管理公司（以下简称“公司或“本公

司”）销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，履行合格投资者识别义务，

充分提示投资风险。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金

监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范

性法律文件及相关监管要求制定本制度。

第二条销售适用性是指销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据投

资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的投资

者。

为合格投资者之后应要求投资者签承诺其符合合格投资者标准并承诺其为自己购买私募基金第十二条在完成合格投资者确认程序后募集机构应给予投资者不少于一天的投