自查报告发现公司存在哪些合规性缺陷及整改建议.pdf

自查报告发现公司存在哪些合规性缺陷

析在于人力资源信息化程度不对人力资源相关制度开展季度培训并把合规考核纳入员工绩效评估提升全员合规意识六环境与安全管理的补充性整改在环境保护安全生产与应急管理方面存在制度不全隐患排查不全面应急演练覆盖不足的问题具体表现为对危险源的识别评估控制

本次自查围绕公司治理、法务合规、风险控制、信息安全、财务与

人事等核心领域开展，覆盖经营活动的关键环节、制度建设的完备性、

流程执行的合规性，以及外部监管要求的落地情况。自查采取多维度

方法：梳理制度文本与实际操作的落差、对重点岗位进行座谈与访谈、

开展自查问卷并核对关键数据口径与凭证留