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证券营销服务违规敏感表述识别与合规话术实操培训·测试题

您的姓名：[填空题]*

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1.以下哪项表述属于合规的话术？（）[单选题]*

A.“这个产品本金100%安全，我用人格担保”

B.“保守一年10%没问题，放心持有”

C.“收益这事儿我真不敢给您打包票，但我会把产品风险点一条条给您讲清楚”(正确答案)

D.“亏了我负责，您只管买”

答案解析：

《证券经纪业务管理办法》第八条禁止对投资者证券买卖的收益作出承诺。A、B、D均涉及保本承诺或收益承诺，属于违规话术。C为合规替代话术，不承诺收益，只提供风险揭示和信息梳理，符合“给信息不给结论”的合规原则。

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，向客户提供证券投资顾问服务的人员必须满足以下哪项条件？（）[单选题]*

A.有三年以上从业经验

B.在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问(正确答案)

C.通过公司内部考核即可

D.持有基金从业资格证

答案解析：

《证券投资顾问业务暂行规定》第七条原文规定：“向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。”从业经验、内部考核、基金从业资格均不能替代投顾注册登记这一法定要求。

3.以下哪种行为不属于“无证荐股”的范畴？（）[单选题]*

A.未取得投顾资格，向客