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证券基金经营机构董监高及从业人员任职资格管理办法

第一章总则

第一条为规范证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职资格管理，建设高素质、专业化的行业人才队伍，保护投资者合法权益，维护资本市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等法律、行政法规和监管规定，制定本办法。

第二条本办法所称证券基金经营机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）管理人、证券投资咨询机构、从事证券投资基金托管业务的商业银行及其他经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的从事证券基金业务的机构。

本办法所称董事、监事是指证券基金经营机构的股东会（股东大会）选举产生的董事会成员、监事会成员，包括独立董事、外部监事；高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、合规负责人、风险总监、首席信息官、财务负责人、公募基金管理人的督察长及实际履行上述职务的人员，以及证券基金经营机构分支机构负责人、各业务条线负责人等经董事会认定对经营管理具有决策权或承担重要风控责任的人员；从业人员是指在证券基金经营机构从事证券经纪、投资咨询、保荐承销、资产管理、基金销售、估值核算、信息技术、合规风控、内部审计等业务及管理活动的所有在职人员