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2026年证券从业资格考试法律法规专项练习卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，证券发行注册制的核心要义是（）。

A.发行人符合法定条件即发行

B.发行人提供真实、准确、完整的注册说明书

C.证监会直接决定是否发行

D.市场机构自主决定发行与否

2.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当保证客户证券交易结算资金的（）。

A.安全性和流动性

B.收益性和安全性

C.流动性和收益性

D.安全性和合规性

3.某投资者持有甲上市公司5%以上的股份，当其计划继续增持至8%时，依据《证券法》规定，其应当（）。

A.立即停止增持，并公告持股情况

B.在增持后立即公告持股情况，并说明意图

C.在增持达到5%时即公告，并说明意图

D.无需公告，但需通知甲公司

4.下列关于证券公司净资本及其计算的说法中，正确的是（）。

A.净资本是证券公司资产扣除负债后的余额

B.计算净资本时，负债仅指客户资产

C.净资本是衡量证券公司风险承受能力的重要指标

D.净资本越高，意