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2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行与承销》真题试卷

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行发行人的财务状况评估

C.组织投资者进行路演

D.直接决定发行价格

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于中小型企业？

A.首次公开募股（IPO）

B.配股

C.增发

D.可转换债券发行

3.证券发行过程中，发行人需要提交的文件不包括以下哪一项？

A.公司章程

B.财务会计报告

C.发行说明书

D.管理层简历

4.在证券承销过程中，哪种承销方式是指承销商不承担发行风险？

A.代销

B.包销

C.备用包销

D.独家承销

5.证券发行过程中，保荐人的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.对发行人的财务状况进行评估

D.直接参与发行定价

6.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于大型企业？

A.首次公开募股（IPO）

B.配股

C.增发

D.可转换债券发行

7.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪一项？

A.发行人的基本情况

B.发行人的财务状况