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第三方审核不符合项处置流程

一、总则

1.1目的

为规范第三方审核（含质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、食品安全管理体系、信息安全管理体系、合规审计、供应商二方审核等各类外部第三方审核）发现的不符合项的闭环管理，确保不符合项原因分析精准、纠正措施可落地、整改效果持续有效，规避同类问题重复发生，降低体系运行失效、合规风险爆发、客户合作中断等负面后果，特制定本流程。

1.2适用范围

本流程适用于公司及下属所有全资、控股子公司、分公司、驻外办事处承接的各类第三方官方认证机构审核、客户委托二方审核、行业监管部门委托第三方开展的合规性审核中发现的不符合项处置工作，内部审核发现的不符合项可参照本流程执行。

1.3术语定义

1.3.1严重不符合项：指体系运行出现系统性失效、区域性失效，或不符合项可能导致重大安全事故、产品质量批次性不合格、合规处罚、重要客户索赔等严重后果，或同一个不符合项连续2次及以上在第三方审核中被提出的情形。

1.3.2一般不符合项：指孤立的、偶发的、后果轻微的体系运行偏差，不会直接导致体系整体失效，也不会引发重大质量、安全、合规风险的不符合项。

1.3.3观察项：指审核过程中发现的潜在风险点，暂未构成不符合，但存在演变为不符合项的可能性，需提前防控的问题。

1.3.4纠正：为消除已发现的不符合所采取的即时处置措施。

1.3.5纠正措施：为消除