2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷及答案.docxVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券发行与承销业务中，负责制定发行承销方案、组织承销工作并承担承销责任的主体是（）。

A.证券登记结算机构

B.中国证监会

C.证券发行人

D.证券承销商

2.下列关于证券发行注册制的表述中，正确的是（）。

A.发行人必须符合严格的实质性条件，监管部门进行全面审查

B.发行人披露符合要求的信息后，即可发行，监管部门主要进行形式审查

C.发行价格由发行人与主承销商协商确定，无需充分披露

D.注册制取代了所有形式的证券发行审批制度

3.某上市公司拟通过增发的方式筹集资金，若本次增发采用“上网定价发行与网下累计投标询价相结合”的方式，则（）。

A.所有投资者均需通过证券交易所交易系统进行申购

B.网下投资者和网上投资者报价不同，最终发行价由主承销商根据网下询价结果确定

C.网下发行量必须等于网上发行量

D.发行价格在询价结束后由证监会最终核准

4.招股说明书中的“风险因素”章节，其核心目的是（）。

A.吸引投资者积极认购该证券

B.突出